尋租理論述評(píng)及對(duì)中國的啟示(上)

  一 租、尋租及尋租理論

  在討論尋租理論之前,我們先來看看租金的定義。 “經(jīng)濟(jì)租金”一個(gè)重要的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史中,它的外延有一個(gè)逐步擴(kuò)大的過程,在傳統(tǒng)的李嘉圖學(xué)派的經(jīng)濟(jì)租金概念中,租金是永遠(yuǎn)沒有供給彈性的生產(chǎn)要素(如土地)的報(bào)酬,它是誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需最小值的額外收益。后來,馬歇爾發(fā)展了租金的概念,他把短期內(nèi)缺乏供給彈性的生產(chǎn)要素(如建筑物、機(jī)器、工具等資本品)所得之報(bào)酬稱之為“準(zhǔn)租金”?,F(xiàn)在一般的標(biāo)準(zhǔn)理論教科書對(duì)租金一詞解釋為:支付給資源所有者的款項(xiàng)中超過那些資源在任何可替代的用途中所得到的款項(xiàng)中的那一部分,也即超過機(jī)會(huì)成本的收入。從某種意義上講,這是不需要吸引資源用于特定用途的一種分配上不必要的支付款項(xiàng)。然而,在眾多關(guān)于“尋租理論”的文章中,其分析是建立在對(duì)租金的下述定義之上的:租金是由于不同體制、權(quán)利和組織設(shè)置而獲得的額外收益。而在我國比較權(quán)威的定義則是由于某種天然的或認(rèn)為的社會(huì)的原因,使物品的供給量的 擴(kuò)大受到限制,從而使市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定地高于成本而形成的一種長期的超額利潤或要素的超額收入。

  同樣,對(duì)于尋租也有多種定義,布坎南等人認(rèn)為“尋求租金一詞是要描述這樣一種制度背景化的行為:在那里,個(gè)人竭盡使價(jià)值最大化造成了社會(huì)浪費(fèi),而沒有形成社會(huì)剩余?!?他們把尋租描述為人們憑借政府保護(hù)進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移而造成的浪費(fèi)資源的活動(dòng),即一個(gè)人在尋租,說明了這個(gè)人在某事上進(jìn)行了投資,被投資的這種事情實(shí)際上沒有提高,甚至降低了生產(chǎn)率,但卻確實(shí)給投資者帶來了一種特殊的地位或壟斷權(quán)利而提高了投資者的收入,租金也就是由此所得的收入。因此,柯蘭得爾中給尋租下的定義是為了爭(zhēng)奪人為的財(cái)富轉(zhuǎn)移而浪費(fèi)資源的活動(dòng)。 而克魯格則認(rèn)為尋租是為了取得許可證和配額以獲得額外收益而進(jìn)行的疏通活動(dòng)。形成這些爭(zhēng)議的根源在于公共選擇學(xué)派和國際貿(mào)易學(xué)派在“尋租”一詞上的不同運(yùn)用,在克魯格的奠基文章里她把尋租限制在由配額而產(chǎn)生的租金。如果租金只是指配額收益,那么其他經(jīng)濟(jì)政治行為所產(chǎn)生的收益就要用別的名稱,由此推論,國際貿(mào)易學(xué)派把尋求壟斷,尋求關(guān)稅和尋求收入等所有這類活動(dòng)都涵蓋在尋求直接非生產(chǎn)性利潤(DUP)這一名稱之下,于是,公共選擇學(xué)派繼續(xù)使用“尋租”,而國際貿(mào)易學(xué)派則更廣泛使用DUP這一概念,稍具諷刺意味的是“尋租”這一概念是由國際貿(mào)易學(xué)派首先提出來的。

  尋租理論產(chǎn)生于六十年代至七十年代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的資本主義國家,當(dāng)時(shí)正值凱恩斯國家干預(yù)主義的統(tǒng)治地位開始動(dòng)搖的時(shí)期,因?yàn)樗麩o法解決過去被認(rèn)為是“導(dǎo)致市場(chǎng)失靈”原因之一的滯脹問題,由此,新自由主義趁機(jī)再次復(fù)蘇,尋租理論正是為了迎合這一經(jīng)濟(jì)思想而產(chǎn)生的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展來看,尋租理論起源于尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)新古典主義經(jīng)濟(jì)中壟斷理論存在的問題提批評(píng)和挑戰(zhàn)。在新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期時(shí)代,壟斷利潤問題忽略不予討論,在他們看來,壟斷使超額利潤存在,但競(jìng)爭(zhēng)立即使超額利潤不復(fù)存在,因此對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說,競(jìng)爭(zhēng)均衡是壟斷不斷被建立而又被不斷打破的動(dòng)態(tài)均衡。然而隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中壟斷問題的不斷涌現(xiàn),壟斷在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中地位不斷加強(qiáng)。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)壟斷問題的不斷探索,終于得到了壟斷的社會(huì)福利損失理論,即哈伯格的壟斷理論。

  二、尋租理論對(duì)我國的啟示

  啟示1 、單一計(jì)劃價(jià)格體制與短缺集中

  尋租理論在西方的一個(gè)基本的制度前提就是存在一個(gè)國內(nèi)的完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng),而這個(gè)最基本的條件在中國尤其是在中國的早期,在中國還處于短缺經(jīng)濟(jì)的時(shí)期,更是不具備。可以說,這一時(shí)期的尋租行為也是在一定程度上存在的,盡管這一時(shí)期的社會(huì)風(fēng)氣普遍的被認(rèn)為比現(xiàn)在的好。這一時(shí)期的尋租行為是與當(dāng)時(shí)的短缺經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起的,當(dāng)時(shí)的重要特征就是:一種商品無論供求狀況如何,一律按照官價(jià)收購,也一律按照官價(jià)在商店里出售。這樣一種特定的制度便產(chǎn)生了特定的結(jié)果:1.消費(fèi)者之間對(duì)短缺商品不能進(jìn)行公開的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng);2.為了獲得較多的短缺物品,消費(fèi)者(交租者)只能在公開的國營市場(chǎng)外進(jìn)行私下的“走后門”活動(dòng),以謀求“特殊優(yōu)惠”,而那些握有商品批售權(quán)的人(收租者)也只能“開后門”,而不能以公開喊價(jià)的方式出售商品,于是.走后門這種特殊的交易方式便必然是分散地在無數(shù)個(gè)別的特殊的私人關(guān)系之間 進(jìn)行,從而使得許多偶然的個(gè)人的非經(jīng)濟(jì)的因素在這種交易過程中發(fā)揮作用。這樣的交易活動(dòng),顯然不屬于國營商業(yè),也不屬于競(jìng)爭(zhēng)商業(yè),而是一種灰色市場(chǎng)---一種特殊的交易方式。

  由灰市的特殊制度條件和交易方式所決定,灰市的交易價(jià)格(=牌價(jià)+送禮)不同于競(jìng)爭(zhēng)條件下的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格。它具有以下的特點(diǎn):1.它是不同一的。在統(tǒng)一的牌價(jià)基礎(chǔ)上,送多少禮,依個(gè)別交易關(guān)系的種種具體因素而定;2.灰市價(jià)格在許多情況下低于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格(由于尋租理論也是建立在理性經(jīng)濟(jì)人的基礎(chǔ)上,所以如果走后門者的收益小于他的成本的話,他也就失去了走后門的興趣,尋租也就無從談起。)由第二個(gè)特征我們便可以推斷出灰市交易的一個(gè)重要后果即短缺積聚。由于能走后門的人所付的總價(jià)格往往低于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格,他們的需求量從而購買量就大于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格下的購買量,因此把更少的商品留給經(jīng)濟(jì)中的 其他消費(fèi)者,使他們更難買到短缺商品。

  在這里需要指出的是短缺積聚這一灰市交易的特殊所造成的一種特殊的經(jīng)濟(jì)效率損失,不是克魯格所分析的資源浪費(fèi)或生產(chǎn)無效率所造成的損失,而是交換無效率所造成的福利損失??偲饋碚f,灰市交易中包含著三種社會(huì)效率損失:1.由限制價(jià)格變動(dòng)和由此產(chǎn)生的短缺本身造成的資源配置不合理所導(dǎo)致的效率損失。2.由 尋找后門所造成的資源耗費(fèi)型效率損失。 3.在走后門購物這種特殊灰市交易關(guān)系中發(fā)生的短缺積聚所導(dǎo)致的效率損失。隨著改革的進(jìn)行 ,三種效率上的損失最終也導(dǎo)致了這類尋租行為的慢慢消失。

  啟示2.價(jià)格雙軌制與變利為租

  由一般的簡(jiǎn)單的從而是抽象的消費(fèi)者直接走后門過度到官倒,這是以價(jià)格雙軌制為特殊制度條件的,一方面,官方牌價(jià)依然存在,另一方面 ,制度上允許部分商品那到競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上議價(jià)出售,于是就出現(xiàn)了官員將按牌價(jià)收購的商品在灰市交易中賣給灰市中間商,然后這些中間商再最終把這些商品拿到市場(chǎng)上按市價(jià)出售的可能性。這種交易過程的不同于單一計(jì)劃價(jià)格下的“走后門”的地方在于:1.最終消費(fèi)者支付的價(jià)格具有統(tǒng)一性,并且2.這種統(tǒng)一的價(jià)格可能等于競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)價(jià)格;從而我們就可以使用尋租理論來直接說明灰市中間商和官倒們的某些經(jīng)濟(jì)后果。不過我們這里所面臨的問題是多數(shù)官倒商品并非西方尋租理論下所主要分析的進(jìn)口商品,因此問題的特殊性便在于:

  1.市場(chǎng)價(jià)格與牌價(jià)之間的差并不象在進(jìn)口限制條件下那樣從一開始就成為租,它是否成為租取決于歸誰所有,若歸生產(chǎn)者所有,它就是生產(chǎn)者短期利潤,只有它形成的 收入歸官員或分配者所有的時(shí)候,由于對(duì)生產(chǎn)沒有任何直接的效應(yīng),相反,卻有利于短缺的 維持,因而才構(gòu)成租 ,從這個(gè)意義上說官倒行為就其基本內(nèi)容來說,即是

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